炣燃科技12月30日讯（米娜）12月29日晚间，证监会集中披露了9条监管措施信息，共涉及3家券商和16位从业人员。其中包括中金公司、万联证券及6位从业人员因在保荐过程中未勤勉尽责被证监会采取监管谈话措施。国金证券和10位从业人员，被出具警示函。

公告显示，中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等5人，因在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责，未能完整、准确评价发行人科创属性，被证监会采取监管谈话监管措施。

据澎湃新闻报道，证监会表示，在保荐联想科创板上市中，中金公司和相关从业人员，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容。

同时，万联证券也因未勤勉尽责，存在相应违规行为，被证监会采取监管谈话措施。

证监会表示，经查，发现万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

此外，万联证券时任保荐业务负责人罗钦城，因对上述违规行为负有领导责任，也被证监会采取监管谈话措施。

当日公告显示，国金证券及邹丽萍、王俊作为保荐机构、保荐人，因未勤勉尽责，被证监会采取出具警示函措施。

证监会表示，经查发现国金证券、邹丽萍、王俊作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构、保荐代表人，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，被出具警示函。