来源：期货日报　

　　昨日，因总经理、副总经理、员工均收到广东证监局罚单，沉寂许久的长城期货再次进入公众视野。

　　1996年成立，多次更名

　　期货日报记者翻阅资料发现，经百度搜索竟然找不到该期货公司官网，从中国期货业协会网站公示信息进入该公司网站是这样的。

　　中国期货业协会公开信息显示，长城期货最初名称为河源市银发期货经纪有限公司，于1996年4月由河源市银发实业总公司出资800万元（占61.54%）和河源市智略国商信息有限公司出资500万元（占38.46%）成立。期间，公司名称和股东名称均多次变更，于2018年8月由集成期货股份有限公司更名为长城期货股份有限公司，现注册资本为1.47亿元，控股股东为长城国瑞证券，长城资产管理股份有限公司持有长城国瑞证券67%股份。长城期货主要经营商品期货经纪、金融期货经纪业务。

　　根据2020年期货公司分类评级结果，长城期货被评为BB级，与2019评级持平。公司经营范围为商品期货经纪和金融期货经纪业务。

　　两项违规，多张罚单

　　因员工违规代客理财和公司违规开展咨询业务，长城期货公司、高管、员工连收广东证监局4张罚单。

　　关于对长城期货股份有限公司采取责令改正措施的决定显示，公司存在两项违规行为：一是公司未取得期货投资咨询业务资格，但公司微信公众号公示的公司简介包含“期货投资咨询”的内容。同时，公司期货投资咨询从业人员以公司名义形成和对外传播含有行情分析、趋势建议以及具体期货品种、买卖方向、价格的材料，且对个别客户做出含有具体期货品种、买卖方向、合约数量和价格的操作建议。二是个别从业人员长期在股东主要办公场所办公。

　　另一张行政监管措施决定书显示，公司员工谭坚在长城期货股份有限公司工作期间，存在以他人名义从事期货交易和私下接收客户委托进行期货交易的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项和《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款的规定。

　　同时，公司总经理和副总经理均收到罚单，原因是未能做好对公司期货投资咨询人员及其活动的管理工作，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条的规定。记者查阅该办法发现，第四十一条为：期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。

　　曾因未在规定时限报送年报和反洗钱不力收罚单

　　2019年5月，长城期货因未在规定时限报关2018年年度报告，收到广东监管局罚单。公开资料显示，经查，长城期货股份有限公司未按照规定时限向广东证监局报送2018年年度报告，违反了《期货公司监督管理办法》第七十七条第一款和《期货公司年度报告内容与格式准则》第十条的规定。

　　另外，该公司还曾因反洗钱监管不力受到央行处罚。中国人民银行网站9月21日报送的中国人民银行广州分行行政处罚信息公示表（广州银罚字〔2020〕13号、14号、15号、16号）显示，2017年7月1日至2019年6月30日期间，长城期货存在未按照规定报送可疑交易报告的违法行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第（三）项规定，中国人民银行广州分行决定对长城期货处以人民币69万元罚款，并对相关责任人共处以人民币5.5万元罚款。

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责任编辑：陈修龙